震惊全球!牵涉惊天腐败案“华尔街之王”被罚226亿

有“华尔街之王”之称的高盛再次折戟。

周四,高盛的马来西亚子公司正式承认自己在一个马来西亚发展有限公司(简称一马公司,1MDB)丑闻中扮演的角色,承认了一项阴谋违反《反海外腐败法》(Foreign Corrupt Practices Act)的指控。

同时,美国司法部公布消息,高盛集团同意向全球监管机构,包括美国司法部、美国证券交易委员会、美国联邦储备理事会、纽约金融服务部、新加坡金融管理局、新加坡总检察长办公室和新加坡警察局商务部,支付逾29亿美元(约194亿人民币)的罚款。

中国香港证监会行政总裁欧达礼(Mr Ashley Alder)表示:“这宗个案的罚则纯粹按照香港自身的罚则框架进行评估,反映了本会认为高盛亚洲没有适当处理围绕一马公司的债券发售的多个可疑情况。这些缺失导致高盛亚洲多次严重地违反证监会的规则,当中订明了所有受证监会监督的商号理应达致的严格行为标准。”

对于和结对亲戚阿不都热合曼·买买提的第一次见面,孙敬礼一直都记得很清楚。

此外,新加坡金管局也向涉及一马公司丑闻案的前瑞士瑞意银行新加坡分行财富管理服务主管凯文·迈克·斯瓦姆比莱发出终身禁令,禁止他在证券期货法令下在新加坡从事任何受监管活动,以及在财务顾问法令提供任何财务咨询服务。

兰西利的妻子纳迪亚介绍说,兰西利本身就有心脏疾病、糖尿病等多种基础疾病,2019年11月,兰西利曾因感染军团菌入院,接受了2周的重症治疗。2020年3月他确诊感染新冠病毒后,一度转入重症监护室并被下达病危通知,当时她觉得将会永远失去自己的丈夫。

另外,据央视新闻报道,新加坡总检察署、新加坡警察部队及新加坡金融管理局今天(23日)凌晨发表联合声明宣布,已经和高盛达成协议,就一马公司一案高盛将赔偿新加坡政府1.22亿美元(约合8.155亿元人民币),并将在债券项目中收取的6100万美元(约合4亿元人民币)费用,移交给马来西亚当局。

“很感谢孙敬礼老师的帮助,现在的生活比以前好太多了。” 阿不都热合曼说,以后还会继续扩大养殖规模,家里的生活一定会越来越好。(完)

一马公司公司的丑闻导致纳吉布倒台。2018年成立的马来西亚新政府重新启动了对纳吉布政府的调查。纳吉布因涉嫌洗钱和与一马公司有关的滥用职权罪而受到审判,但他否认指控,并将其称为政治攻击。他的妻子和继子也被起诉。

作为石河子大学动物科技学院学办主任,孙敬礼2018年6月主动报名为期三年的“访惠聚”工作,来到了兵团第三师图木舒克市四十四团原种连,目前已经在这里工作了两年多。

阿不都热合曼的妻子也在孙敬礼的帮助下开了一间商店,全家每月的收入在六七千元左右,还添置了床和餐桌等家具,彻底摘掉贫困户的帽子。

纳迪亚表示,兰西利住院至今体重已下降35公斤。住院的最初两个月,他对暴发新冠疫情一无所知,甚至不清楚全国受疫情影响被迫封城。他在毫无意识的情况下,不知度过了多少个日夜。

2012年和2013年,高盛通过三次发行债券为一马公司筹集了65亿美元,声称将其投资于发电厂和石油钻探企业。

纳迪亚说,2020年4月,兰西利病毒检测结果终于转为阴性,但由于长时间的卧床治疗,肌肉萎缩导致下肢无法站立,随后便开始了漫长的康复治疗。10月9日,兰西利终于能够自己缓慢地走出医院,重新和2个孩子团聚。

但这点收入对于一大家子人的生活,显然还不够。

根据《华尔街日报》报道,纳吉布的连任竞选活动中也使用了一马公司的资金。美国检察官认为,高盛无视有关Jho Low和该基金的警告信号,只顾收取高达约6亿美元的费用。

值得注意的是,以中国香港为基地的高盛亚洲作为高盛在亚洲的合规及监控中心,于该三宗一马公司的债券发售的发起、批准、执行及销售过程中的参与程度非常高。

每日经济新闻综合证券时报、华尔街见闻、央视新闻、中国基金报等

今年6月,基地终于孵化出了第一批鸡苗。这些鸡被免费送给了原种连的百姓们,还有专门的技术人员教他们如何养鸡。在孙敬礼的带领和教授下,阿不都热合曼前后养了100多只鸡,吃肉吃蛋完全不成问题,有一部分还能拿去售卖盈利。

兰西利出院时向记者表示,新冠病毒是一种非常令人可怕的疾病,他有幸得以康复,但这场史无前例的大流行已经夺走了许多人的生命。他呼吁人们时刻保持对疫情的高度警惕,为了自己和家人的健康,也为了身边所有人的健康安全,一定要恪守防疫规则。(黄鑫)

虽然将缴纳巨额罚金,但根据美国的延期起诉协议,高盛可免于被定罪。否则一旦被定罪,则可能失去一些机构客户,因为这些客户不能与有犯罪记录的金融公司合作。

中国香港证监会认为,高盛亚洲欠缺充分的监控措施,以在其日常运作中监察职员和侦测失当行为,并在与一马公司债券发售有关的多项预警迹象未获适当审查,及尚未就有关预警迹象得到令人满意的答案时,便容许该等发售继续进行。

刚开始,项目经费还没到位,赵洁自己垫资,指导合作社建示范基地,因陋就简,改造闲置温室大棚作为育雏舍和脱温鸡舍。项目实施以来,她已经指导林下放养2.7万只优质肉鸡,鸡群成活率在95%以上。

后来,图木舒克生态家园养殖农民专业合作社孵化基地计划建立,这是林下养鸡的技术示范与推广项目的“重头戏”,为建设好孵化基地,孙敬礼不辞辛苦,东奔西跑联系厂家购买孵化器。孵化基地运行前的几天,他既要配合厂家调试设备,又要给脱贫户讲授孵化技术,几乎24小时吃住在孵化室。

新加坡商业事务局针对高盛新加坡在防止贪污法令下三项涉嫌贿赂的指控,对它发出为期36个月的有条件警告。金管局则在证券期货法令下,对高盛新加坡发出指示,委任一个独立外部单位对它进行审核。

“我们的最终目标是想建立一条集繁育、孵化、育雏、养殖于一体的产业链。”赵洁说,如此一来,既帮脱贫户掌握技术,又能真正实现“造血式”扶贫。

这是个六口之家,彼时46岁的阿不都热合曼是全家最主要的劳动力,靠做木匠、打零工、捡棉花为生。不稳定且微薄的收入让他们一家将对生活的要求降到了最低,连小女儿上幼儿园买文具的钱都拿不出。

那么,中国香港证监会为何会开出3.5亿美元的天价罚单呢?

截止当地时间10月22日收盘,高盛当天股价收涨1.23%。

据证券时报报道,美国司法部查明,大约在2009年至2014年之间,高盛通过一项计划,直接或间接向马来西亚和阿布扎比的外国官员行贿超过16亿美元,这些官员包括马来西亚政府、一马公司、阿布扎比的国有和国有控股主权财富基金、国际石油投资公司(IPIC)等,目的是确保高盛获得一马公司筹集资金时的承销资格。

中国香港为何开出23亿的天价罚单

有什么办法能同时解决阿不都热合曼与李太丽的问题呢?赵洁和孙敬礼找到的办法是养鸡。

孙敬礼也联系了赵洁,申报林下家禽养殖技术示范与推广的科技特派员项目,资金不足,他自己垫资3万元找场地、搭建围栏和鸡舍、购买饲料。实验期间,他每天披星戴月穿梭在枣园间巡视鸡群。从2019年5月到9月,前后育成了两批鸡,净利润达到了2万元,所得利润都用来购买孵化设备捐赠给了原种连。

李太丽的冬枣园就是林下养鸡的试验田之一,她的园子里目前有500只鸡,每只鸡的纯利润在20-30元左右,仅这一批鸡就能多为她带来近1.5万元的收入。“有了赵洁教授的帮助,我真的很有信心,我能养好这些鸡,以后我还会扩大养殖规模。”

今年5月以来,每周她都要来到五十一团八连的林下家禽养殖示范点,即使每次都需要3个小时的车程,最忙的时候甚至需要工作到凌晨,她也一直坚持着。养鸡棚什么时候需要掀开棚布、布掀多高,赵洁都会手把手地交给农户。

根据报道,纳吉布被指控利用职权在一马公司前子公司SRC国际公司的交易中涉嫌洗钱、背信、滥权等罪名,涉案金额为4400万林吉特(约合7000万元人民币)。

“一马公司”是马来西亚前总理纳吉布2009年担任总理后设立的国家投资基金。

为了帮他们一家增加收入,孙敬礼前后给阿不都热合曼介绍了5份工作,但习惯于打零工生活的阿不都热合曼都做不长久,最后只有护林员的工作在一直坚持着,这份工作能为他每个月带来1500元的稳定收入。

作为科技特派员和畜禽养殖专家,职业敏感让赵洁很快找到了助力脱贫攻坚的切入点,那就是林下家禽养殖示范和推广研究。

孙敬礼(左一)和阿不都热合曼一家 中新网 郎朗 摄

但事后查明,其中超过45亿美元流向了由马来西亚和阿布扎比腐败官员控制的欺诈性空壳公司,并主要被马来西亚政府顾问Jho Low窃取。该基金原本应该利用其交易中的利润来偿还债券,但Low将这笔钱花在了豪华游艇、豪华公寓、高端奢侈品以及一系列高端派对上。Low于去年10月同意向美国当局上缴超过7亿美元的资产,但并未承认有不法行为。

另外,中国香港在这一事件中对高盛处以创纪录的3.5亿美元罚款(约23.3亿人民币),其中大部分不包括在29亿美元的总额中。英国金融行为监管局也在周四对外公布,将对高盛罚款9660万英镑(约8.4亿人民币)。证券时报计算,高盛此次罚款金额总计高达约226亿元人民币。

除了支付高额的罚金外,该公司将对十余位现任和前任高管降薪或追讨总额1.74亿美元的薪酬。高盛现任CEO David Solomon及其前任Lloyd Blankfein都将退还部分薪酬。

高盛亚洲最终自有关债券发售所产生的5.67亿美元总收入中获得37%(金额为2.1亿美元),在高盛的各个实体中占最大的份额。

不同于他们,原种连职工李太丽面对的难题是,虽然有65亩冬枣地,但看天吃饭,受地理环境影响较大,经济效益较低——这是四十四团林果种植户普遍存在的问题,也是石河子大学科技特派员、动物科技学院教授赵洁想要帮大家解决的难点。

脏乱差,是阿不都热合曼家留给孙敬礼的第一印象,这是个2017年被识别的建档立卡贫困户,外观看起来还算体面的房子里空荡荡,没有家具,地上随意扔着垃圾。房子四周也没有院墙,院子乱糟糟的,分不清哪里是自己家哪里是邻居家,阿不都热合曼3岁的小儿子光着屁股在院里跑来跑去。

中国香港证监会法规执行部执行董事魏建新(Mr Thomas Atkinson)表示:“这宗一马公司的欺诈事件明确地提醒金融中介人,若参与横跨多个司法管辖区的交易,必须设立严谨的内部监控措施及采取所有合理步骤,以维护其业务的诚信,和避免客户遭遇欺诈及其他不诚实的行为。在一马公司的个案中,高盛亚洲远远落后于持牌中介人理应达到的标准,结果不仅因自身的缺失导致声誉受损,同时还令证券业蒙羞。”

原因是上述一马公司的债券发售由高盛国际安排及包销,但实际工作是由身处多个司法管辖区的交易团队成员进行,而有关交易产生的收入由高盛位于不同司法管辖区的实体分享。

曾经在温饱线上挣扎的生活

去年2月初到四十四团,赵洁在对四十四团家禽养殖习惯、现状和林果种植种类、面积、分布进行整体调查时发现,随着农业结构调整,团场林果业得到快速发展,但是林果种植效益单一、农林牧经济结构不合理、畜牧业占比过低的局面并没有改变。

图木舒克生态家园养殖农民专业合作社孵化基地 中新网 郎朗 摄

孙敬礼正在给阿不都热合曼家里送鸡 中新网 郎朗 摄